+
BEDÖMNINGAR

Compliance officer eller compliance officer: Funktioner och ansvar

Compliance officer eller compliance officer: Funktioner och ansvar

Statsadvokatbyrån har publicerat en cirkulär om ett ämne som är mycket aktuellt i näringslivet. Detta är cirkulär 1/2016 på Straffansvar för juridiska personer.

Dokumentet täcker många frågor som härrör från den viktiga modifieringen av strafflagen som gjorts av Organic Law 1/2015, som vi kommer att gå igenom och analysera i denna blogg.

Vi kommer att börja med att adressera i det här inlägget, en av dem som är särskilt slående: avgränsning av funktioner och i förlängningen ansvaret för Compliance Officer (äntligen har det översatts) eller också kallat Compliance Officer.

Enligt honom Artikel 31a i strafflagen tilldelas detta organ funktionen att övervaka lagstiftningens efterlevnad av företaget och kan bestå av en eller flera personer som måste ha tillräcklig utbildning och myndighet.

Beroende på företagets storlek kan denna siffra vara en juridisk person internt för att kontrollera den interna driften och efterlevnaden av de juridiska kraven i brottmål som företaget måste respektera.

Avsnitt 5.4 i cirkulären försöker belysa några aspekter som hittills varit föremål för debatt bland specialister på området:

  • Angående Compliance Officer, klargörs att även om det är ett organ från den juridiska personen, Det innebär inte att detta organ måste utföra alla de uppgifter som endast utgör funktionen för regleringsöverensstämmelse, och kan utföras av andra organ eller andra enheter än den specifika för lagstiftningens efterlevnad.
    • Det belyser också vikten av att ett tillsynsorgan finns för den allmänna funktionen av den implementerade förebyggande modellen, som tydligt måste fastställa den person som är ansvarig för nämnda funktioner och uppgifter. Åklagarmyndigheten betonar att Compliance Officer måste delta i utarbetandet av organisations- och riskhanteringsmodeller och säkerställa att de fungerar korrekt, upprätta lämpliga revisions-, övervaknings- och kontrollsystem för att åtminstone verifiera överensstämmelse med kraven enligt art. 31 bis. 5.
    • Utan att det påverkar tillämpningen av Compliance Officer, det administrativa organet ansvarar för att fastställa företagets riskkontroll och hanteringspolicy och deras tillsyn.
  • Ett av bidragen är det som hänvisas till sättet att uppnå det maximala nivåer av autonomi ”som ska uppnås av Compliance Officer. Enligt vår åsikt har en transcendental fråga ännu inte klargjorts: utnämnd av det administrativa organet kommer Compliance Officer knappast att ha full autonomi i sin funktion. För att tillhandahålla en lösning för effektiv slutförande av sådan autonomi begränsar åklagarmyndigheten att föreslå att modellerna tillhandahåller mekanismerna för en "tillräcklig hantering av alla intressekonflikter som kan orsaka utförandet av funktionerna hos compliance officer, vilket säkerställer att det finns en operationell åtskillnad mellan administrationsorganet och medlemmarna i kontrollorganet, som helst inte bör vara administratörer eller inte i deras hela".

Slutligen, angående ansvaret för efterlevnadsansvarig, indikerar det att han å ena sidan genom en kriminell handling eller utelämnande av underordnads kontroll kan överföra det straffrättsliga ansvaret till den juridiska personen (enligt artikel 31 bis.1.a, med tanke på deras inkludering bland de personer som innehar organisations- och kontrollmakt inom organisationen); och å andra sidan kan han själv, som ett resultat av utelämnandet, vara brottsligt ansvarig för det underordnade begått brott.

Det finns teorier om vissa specialister som hävdar att ansvaret för Compliance Officer aldrig kommer att vara kriminellt direkt och snarare talar om ett civilrättsligt ansvar för brott mot "lex artis" vid utförandet av sina uppgifter. Allmän åklagarmyndigheten är dock tydlig: Officern kan svara brottsligt och direkt för de brott som samhället ådrar sig.

Därför har cirkulären mildrat några av de frågor som omger denna fråga. I detta avseende kommer det att vara intressant att se vad Högsta domstolens första dom om straffansvar för en juridisk person kommer att fastställa.

Denna resolution är för närvarande i utarbetningsfasen. Hans talare, magistraten i andra avdelningen, José Manuel Maza, utan att ge ledtråd i detta avseende, gjorde det klart vid en ny konferens i Alicante att han själv hade genomgått en förändring under de senaste åren, från att tro att människor legal kunde inte begå brott, att vara en fast försvarare av företagens fulla kriminella ansvar. Vi kommer att vara uppmärksamma och vi berättar det.



Video: What is a career in anti money laundering like? (Januari 2021).